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PEP

Prozessrobustheit in der Compliance: Banken müssen PEP-Listenprüfung in der digitalen Ära optimieren, um Risiken zu minimieren und Compliance sicherzustellen.

Titel: „Prozessrobustheit in der Compliance: Die Herausforderung der PEP-Listenprüfung im digitalen Zeitalter“ In der heutigen Finanzwelt ist die Einhaltung von Compliance-Vorgaben nicht nur eine rechtliche Notwendigkeit, sondern auch ein entscheidender Wettbewerbsfaktor. Die zunehmenden Anforderungen an die Wirksamkeit von Anti-Geldwäsche-Maßnahmen (AML) und die Identifizierung politisch exponierter Personen (PEP) fordern von Banken, Versicherungen und anderen Finanzdienstleistern eine…

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PEP

Intelligente Trefferlogik: Schlüssel zur Echtzeit-Compliance und effektiven PEP-Identifikation im Finanzsektor

Intelligente Trefferlogik: Ein Muss für die Compliance im Finanzsektor In der heutigen Zeit, in der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung immer komplexer werden, stehen Banken und Finanzdienstleister vor erheblichen Herausforderungen. Besonders die Pflicht zur Identifikation politisch exponierter Personen (PEPs) erweist sich als eine zukunftsweisende, jedoch oft komplexe Aufgabe. Analysten beobachten zunehmend, dass die traditionellen Methoden zur PEP-Identifikation…

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PEP

Dringende PEP-Prüfung: Finanzdienstleister müssen Risiken durch kontinuierliche Compliance-Überwachung minimieren

Titel: Die Notwendigkeit der kontinuierlichen PEP-Prüfung: Regulatorische Erwägungen für Finanzdienstleister Die Fatale Vernachlässigung politisch exponierter Personen (PEPs) in der Compliance-Überprüfung kann schwerwiegende finanzielle und reputative Folgen für Banken und Finanzdienstleister haben. In einem zunehmend regulierten Umfeld, das durch die Anti-Geldwäsche-Richtlinie der EU geprägt ist, wird es für Unternehmen im Finanzsektor immer dringlicher, nicht nur die…

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Effektives Onboarding im Finanzsektor: PEP-Identifikation als Schlüssel zur Compliance und Risikominderung

Titel: Sicheres Onboarding im Finanzsektor: Die Herausforderung der PEP-Identifikation und Compliance Im Zeitalter digitaler Transformation und wachsender regulatorischer Anforderungen steht der Finanzsektor vor der gewaltigen Herausforderung, sichere und effektive Onboarding-Prozesse zu gestalten. Insbesondere die Identifikation politisch exponierter Personen (PEPs) und deren korrekte Prüfung im Rahmen der Anti-Geldwäsche-Vorgaben (AML) sind essentielle Bausteine, um das hohe Risiko…

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