Titel: Navigieren in der Kontrollarchitektur: Compliance-Herausforderungen im PEP-Screening
Die Kontrollarchitektur im Finanzsektor steht vor enormen Herausforderungen, insbesondere im Kontext der PEP-Listenprüfung. Analysten beobachten zunehmende Schwierigkeiten bei der Identifikation politisch exponierter Personen, während Aufsichtsbehörden in aktuellen Rundschreiben die Bedeutung fehlertoleranter Abgleichverfahren betonen. Die Notwendigkeit zur Automatisierung und Echtzeit-Compliance wird unerlässlich, um Kostendruck und regulatorische Anforderungen zu bewältigen. Unternehmen müssen daher verstärkt in moderne RegTech-Lösungen investieren, um effektive Compliance-Strategien zu implementieren und Auditsicherheit zu gewährleisten.